基金金泰(500001)_基金_财经纵横

上市证明人:国泰包装股份有限公司

要紧指出:

本公司基金上市公报书因《包装装饰基金办理暂行办法》和《上海包装待遇所包装装饰基金上市裁定》的规则编制,公司及其代销人喜欢做谈话公司的现实性。、个人和协同妨碍的正确和完整性。公报心甘情愿的由公司解说。。上海包装待遇所对基金上市及互插事项的审察,既不塑造公司的若干许可证。环境装饰者想换得金泰包装装饰基金,明细的里德应于3月1日在上海包装日报上见报、奇纳包装报、包装时报、金泰包装装饰。

摘要
资产整个含义:20亿份 传送股:许许多多份
基金公司称呼:国泰基金办理股份有限公司
饲养员姓名:工商堆积上市提议:国泰包装股份有限公司
上市得名次:上海包装待遇所 上市工夫:1998年4月7日
包装加密:500001省略:金泰基金

一、基金概略
金泰包装装饰基金适合暂行办法,土地和约安排的盆栽的包装装饰基金。基金原稿截止时间15年。
国泰包装有限妨碍公司、奇纳电力寄托装饰股份有限公司、上海阿建寄托装饰公司和浙江国际寄托公司。基金代销人工商堆积。国泰基金办理股份有限公司基金策士。
经奇纳包装监视办理委任状证监基字[1998]7号文使和谐一致,20亿个基金单位,发起者6订阅,000万基金单位,剩的194,000万基金单坐下1998年3月23日经过上海包装待遇因而上网限价办法发行,人民币发行(人民币发行费)。资产的发给和搜集在1998年3月27日完成的。。
1998年3月27日,金泰包装装饰基金把持方金泰包装装饰基金公报。6的1亿家完毕发行基金和发起人题词。,000百万资产单位商议20亿元,已于3月27日整个划至本基金的托管人–奇纳工商堆积“金泰基金专户”,基金策士:国泰基金办理股份有限公司正式办理。
基金上市敷用药经上海包装待遇所[上证上(1998年)第015号文]复核使和谐一致,1998年4月7日上海包装待遇所待遇。基金的总份为20亿,上市传送的份是数亿份。,基金发起人题词的6000万家基金单位射中靶子3000万家,土地Jintai包装装饰基金的和约,音延岁,发起人持一些基金份不得少于整个份。。
基金上市后,待遇单位为每手100份。,继续工夫为15年(从1998年3月27日到2013年3月27日)。
二、基金霉臭人构图与流行音乐十大畅销唱片霉臭人
1。基金霉臭人构图:把持方霉臭6000万份,大众拥胸中有数亿份。
2。流行音乐十大畅销唱片霉臭者:
序号 称呼 份(一万)
1 国泰包装股份有限公司 3300
2 奇纳电力寄托装饰股份有限公司 900
3 上海爱建寄托装饰公司 900
4 浙江国际寄托装饰公司 900
5 王宇方 151.9
6 李明出版物 90.9
7 王桂明 77.1
8 熊菊兰 65.8
9 赵国华 59.6
10 徐纪真 58.1
三。基金的总装饰额为593810。。

三、基金发起人、基金办理人、基金托管人简介
(1)基金发起人简介
1。国泰包装有限妨碍公司(总发起人)
法定代劳人:金剑董
招收地址:上海浦东国际机场上城路良朋大厦199号
组织形成:有限妨碍公司
安排日期:1992年10月
招收资金:亿元人民币
营业原稿截止时间:继续经纪
主营事情:寄售包装;自营待遇、代劳待遇包装;用以筹措借入资金的公司债发行机构;包装债权、谅解额;生长基金事情,经纪与包装事情公司或企业的装饰事情;有价包装的代管、过户、表示,代劳还款和股息发工资;海内包装事情。
国泰包装股份有限公司财务情状良好,过来3年陆续创边缘;1995、1996、1997的总边缘是1亿财富。、亿元亿元(审计)。
2.奇纳电力寄托装饰股份有限公司
法定代劳人:邹在晋
招收地址:北京的旧称恢复林荫大道51号
组织形成:有限妨碍公司
招收资金:人民币5亿元
安排日期:1993年12月18日
营业原稿截止时间:继续经纪
主营事情:财源寄托装饰;融资租金事情;保证人证人事情;物业不动产装饰事情等。
奇纳电力寄托装饰公司良好的财务情状,过来3年陆续创边缘。
三。上海爱建寄托装饰公司
法定代劳人:王光建
招收地址:上海市香港路59号
组织形成:有限妨碍公司
招收资金:亿元人民币
安排日期:1986年8月
营业原稿截止时间:继续经纪
主营事情:财源寄托装饰等
上海爱建寄托装饰公司财务情状良好,过来3年陆续创边缘。
4。浙江国际寄托装饰公司
法定代劳人:王忠录
招收地址:杭州延安路515—521号
组织形成:国有独资
招收资金:人民币3亿元
安排日期:1983年12月
营业原稿截止时间:继续经纪
主营事情:财源寄托装饰,对外顾客与国际经济技术搭档;物业不动产企业等。
浙江国际寄托装饰公司财务情状良好,过来三年陆续创边缘。
(二)基金策士简介
国泰基金办理股份有限公司
法定代劳人:金剑董
组织形成:有限妨碍公司
招收地址:上海市浦东新区铁圈球场路199号
邮递区号:200120
招收资金:6,人民币000万元
安排日期:1998年3月5日
营业招收号:3100001005171
交流预告谨慎的人:丁长海
电话机:021-62531534
国泰基金办理股份有限公司是由奇纳包装获批,国泰包装有限妨碍公司、奇纳电力寄托装饰股份有限公司、上海爱建寄托装饰公司、浙江国际寄托装饰公司四财源机构。
这家公司有董事会。、中西部及东部各州的县议会。公司眼前不漏水五个的机关,包装装饰部、课题开发部、测得导致监视机关、暗中策划总会计学部门与复杂的办理部。安排董事会下的包装装饰决策委任状,公司的会员是公司的董事长。、总策士、包装装饰副总策士、包装装饰部谨慎的人及另第一公司或企业机关,次要职责是确定A股装饰比率。,确定资产疏散电平和多项装饰的相称,监视包装装饰事情总体情状。
公司眼前职员人数为25人,均有两年制专技术校再学历;有着三年再包装业或五年再财源业工作经验的参谋比率为80%,全部参谋在乍三年内均缺乏受到所在单位或公司或企业办理机关的处分。
公司曾经预备健全内地的风险把持系统、内地的监察系统、内地的诊察系统、财务办理系统及人事办理系统等公司办理系统系统。
国泰基金办理股份有限公司眼前缺乏办理另第一若干基金。
(三)基金托管人简介
奇纳工商堆积
法定代劳人:刘婷湾
安排日期:1984年1月1日
招收资金:人民币450亿元
招收地址:北京的旧称市海淀区翠微路15号
奇纳工商堆积不漏水以后,各项事情开展神速,到8残冬腊月1997,每张存款廉价出售成功20磅。,996亿元,适合奇纳20初存款,000亿元的商业堆积。到1996残冬腊月,总资产36,295亿元,941亿元企业家兴趣。在过来的13年里,工行全部公有经济年度都牧草创边缘。。
工商堆积安排基金办理司令部,次要事情机关装备顾客共管机关、资金清算部、会计学与办理系、内地的把持部,在上海和深圳安排托管子公司。司令部20名工作参谋。工商堆积除托管此基金外,同时承当开远包装装饰基金托管事情。

四、基金结成
(一)装饰概略
1998年3月27日(星期五),金泰包装装饰基金把持方金泰包装装饰基金公报。6的1亿家完毕发行基金和发起人题词。000百万资产单位商议20亿元,已于3月27日整个划至本基金的托管人–奇纳工商堆积“金泰基金专户”,基金策士:国泰基金办理股份有限公司正式办理,基金策士于1998年3月30日星期最初的装饰事情。。
装饰结成列举如下:
到1998年4月3日底
置信 元
一份装饰 元
公债装饰 0元
一份装饰的本钱评价。
(二)装饰结成的交流预告
土地《办理暂行办法》的规则,基金的基金策士将无论如何在ONC上颁布发表基金的装饰结成。。第一阶段基金结成的交流预告将按照,基金策士在规则原稿截止时间内。
(三)基金的装饰结成将按照以下规则:
80%的基金装饰于一份,20%公债装饰;
基金霉臭股票上市的公司一份。,资产净使丧失不超过10%;
基金霉臭股票上市的公司与另第一公司发行的包装的总和。,不超过10%的包装;
该基金将观察奇纳规则的另第一比率限度局限。
(四)装饰结成根本原则
基金的一份装饰将是中年深月久装饰。,在充满课题的假设下,高成长股的次要装饰,保证人基金资产的稳固进项,推进基金资产的净增值。
在一份装饰结成中,必然比率的短期装饰将做蜜饯崩塌。,短期装饰次要因为市场管理所交换,相机别择,灵敏装饰,论不粗略估计风险的假设,补充部分基金支出。
确保基金资产的流动和创边缘性,在公债结成中,年深月久公债和短期公债将牧草APPR。
不违背包装办理暂行办法的,基金策士可土地具体情绪反应,基金结成苗条的。

五、基金和约摘要
(i)开端
基金和约禀承《T期暂行办法》订立。。
(二)基金和约伙伴
本基金和约每侧均为:
1。基金发起人:国泰包装股份有限公司、奇纳电力寄托装饰股份有限公司、上海爱建寄托装饰公司、浙江国际寄托装饰公司
2。基金办理人:奇纳工商堆积
三。基金策士:国泰基金办理股份有限公司
(三)基金的根本情绪反应
金泰包装装饰基金是盟约式盆栽的基金。;共有权20亿个基金单位;票面使丧失,按发行价钱分岔;基金原稿截止时间为15年(从1998年3月至2013年3月)。
(四)基金单位的发行
发起人订阅6,000万基金单位,剩的194,000万基金单坐下1998年3月23日再网限价办法发行,人民币发行人民币,发行客体为中华人民共和国自然人(法)、除买家外,法度和法规是制止的。。
发起人题词的基金在岁内不得让。,在基金原稿截止时间内,发起人持一些基金份不得较低的其整个含义。。
(五)基金托管
基金托管人与基金办理人须按照《包装装饰基金办理暂行办法》订立金泰包装装饰基金托管拟定草案草案。
(六)基金的装饰目的、装饰徘徊、装饰决策、装饰结成与装饰约束
1。装饰目的:基金的装饰目的是多样化和使跌价装饰风险。,保证人基金资产的担保,追求基金年深月久稳固的装饰进项。
2。装饰徘徊:基金的装饰徘徊仅限于公债和海内发行。、上市的一份。
三。装饰决策:该基金的装饰确定由国泰基金办理公司作出。。
4。用纸覆盖夹:80%的基金装饰于一份,20%公债装饰;基金霉臭股票上市的公司一份。,资产净使丧失不超过10%;基金霉臭与另第一基金办理包装发行的股票上市的公司,不超过10%的包装;该基金将观察奇纳规则的另第一比率限度局限;不违背公司或企业规则和基金和约的。,基金办理人可土地情绪反应基金结成苗条的。
5。装饰限度局限:基金难承认的事装饰另第一基金;基金的资产不得债权、许可证、存款或存款;不忙于包装信誉待遇;不动产装饰;不得忙于对F形成无限期的妨碍的装饰;不得将基金资产装饰于与基金托管人或许基金办理人有厉害相干的公司发行的包装;不得忙于奇纳证监会制止的另第一行动。。
(七)基金发起人的兴趣和工作
基金的发起人有安排基金的敷用药、列席或指派代表插脚基金霉臭人代表大会、买到基金的进项、法度转变基金股、监控基金运作,获取基金交流、插脚基金清算并买到留存下的资产。
基金发起人公报招股阐明书、禀承规则的规则题词和霉臭基金单位、基金花钱的东西或止付的有限妨碍、不得忙于毁灭基金等收益的参加战役、基金未不漏水时,将返乡基金和基金。。
(八)基金办理人的兴趣和工作
基金办理人应用基金资产、策士给予的获取、按照公司或企业规则,伙伴行使的兴趣。
基金办理人结诚信实行地忙于基金装饰、把持装饰风险、防守基金兴趣、计算基金的净资产和基金单位的资产净值。、按规则预告交流、守旧基金的商业秘密、按规则来访基金霉臭人代表大会、基金会计学交流的做蜜饯、因资产触怒形成的资产花钱的东西妨碍。。
(九)基金托管人的兴趣和工作
基金托管人有监视基金办理人的装饰处理或谨慎的。、资产托管。
基金托管人谨慎的妥善管基金资产。、把持仓库风险、防守基金兴趣、次要和约及互插表明做蜜饯基金、开立、管基金账和包装账、忙于清算清算、守旧基金的商业秘密、基金办理人计算的基金净资产的审察、按规则流出基金业绩和基金托管情绪反应的谈话、预备和防守基金霉臭人订立演出盟约并谨慎的T、按公司或企业规则基金会计学交流的做蜜饯、土地支配或资产发工资基金霉臭人的基金支出、由触怒说辞的基金资产花钱的东西妨碍。
(十)基金霉臭人的兴趣和工作
基金霉臭人霉臭列席或指派代表插脚基金霉臭人代表大会并行使投票数、买到基金的进项、基金办理和基金事情及财源POS交流、转变资产股、基金清算中获取留存下的资产的兴趣。各基金单位具有平稳的的合法兴趣。
基金霉臭人有权题词基金及规则的基金。、基金花钱的东西或止付的有限妨碍、不承当伤害基金兴趣的若干工作。
(十一)基金霉臭人大会
基金霉臭人代表大会将土地相当多的思考举行。,基金霉臭人大会忍受主修科目问题举行议论和投票数,包孕:基金和约的修正、提早止付资产、基金托管人的变化、变化基金策士、延伸基金失效日期、基金典型和来访人反对的话需求更动的另第一典型。
基金霉臭人大会导致霉臭经过半品脱再。,但变化基金策士或托管人的导致应由霉臭一半再基金单位的基金霉臭人经过。基金霉臭人大会的导致对AL霉臭人有容忍。。基金霉臭人大会导致经使和谐一致后失效。。
(十二)基金策士、基金托管人的变化环境和顺序
1。基金托管人的变化
有崇拜者形势经过的,经奇纳包装监视办理委任状和奇纳人民堆积,足以必然顺序基金托管人的变化:
(1)基金托管人遣散、取消、完全丧失或被共管;
(2)基金办理人有充满说辞以为基金托管人的变化适合基金霉臭人收益;
(3)代表50%再基金单位的基金霉臭人提出要求基金托管人退任;
(4)奇纳人民堆积有说辞置信基金客户。
新基金托管人由基金策士任命。。
2。变化基金策士
崇拜者情绪反应经过,经奇纳证监会使和谐一致,可以依必然顺序变化基金策士:
(1)基金策士遣散、取消、完全丧失或被共管;
(2)代表50%再的基金单位的基金霉臭人提出要求基金办理人退任;
(3)证监会有充满说辞置信基金策士不克不及插脚。;
(4)基金托管人有充满说辞以为变化基金策士适合基金霉臭人收益。
新任基金办理人由奇纳证监会或基金托管人任命。
(十三个的)资产本钱和收益
基金的本钱次要是:基金策士给予、基金托管费、基金上市本钱、包装待遇本钱、基金交流预告本钱、基金霉臭人大会费、基金会计学基金、基金初级律师费等。。
基金、基金霉臭人该当禀承公司或企业规则交纳强加。。
(十四点钟)基金支出与分派
基金进项包孕基金装饰的股息进项、股息、用以筹措借入资金的公司债利钱、包装待遇、利钱支出和另第一支出,应用基金资产所发生的本钱或费的节省包孕在内。。基金净进项为基金进项谅解情况公司或企业规则可以在基金进项中谅解的费后的廉价出售。
基金进项分派的比率不较低的基金会计学年度净进项的90%;公有经济支出在公有经济年度完毕后每4月分派一次。,现钞分派;该基金的创边缘第一次形成分支了去岁的不足额。,基金装饰年度不足额不实行支出;基金的全部单位耗费平稳的的分派权。;基金支出分派方简明的基金策士拟定草案。,基金托管人将一军后,向证监会立案。
(十五个人组成的橄榄球队)基金的会计学核算和审计
该基金的公有经济年度为粗布大外衣的1月1日至12月31日。。
基金办理人记住中国会计学师事务所及其招收会计学师对基金年度决算表举行审计。
基金策士(或托管人)以为有第一终止的说辞,使和谐一致由基金托管人(或办理人)使和谐一致,报证监会立案后,可以掉换;会计学师事务所的更动霉臭公报。
(十六)基金交流预告
本基金的交流预告事项将在《奇纳包装报》和《上海包装报》上公报。
基金的交流预告包孕:
1。基金年度谈话已由招收会计学师复核。,基金会计学年度完毕后90天;该基金的中期谈话将在EN后30天内颁布。;
2。中期谈话;
三。资产净使丧失无论如何每月颁布一次。;
4。基金结成每学期无论如何颁布一次。。
基金交流预告心甘情愿的存入重要官职。
(十七)基金的止付和清算
崇拜者情绪反应经过,基金将止付并进入清算顺序。:
1。基金终止,未使和谐一致续期;
2。基金经使和谐一致提早止付。;
三。鉴于主修科目违法行动、违规行动,基金被奇纳证监会电荷止付。
在证监会的监视下,基金清算组清算基金。
(十八)基金和约的产生
基金签字并失效的使和谐一致后,奇纳包装,有效期是从失效日期直到李氏的导致。。
(十九岁)基金和约的修正和止付
基金和约的更动,由伙伴商定。;来访基金霉臭人代表大会,修正基金和约。,基金和约修正心甘情愿的由R公司商定。;基金和约的修正该当报奇纳证监会。
基金止付后,奇纳证监会满意、喜欢公报后止付基金和约。
六、基金运作
(1)基金策士的谈话
1。基金包装装饰基金于1998年3月27日不漏水。,正式运作。基金具有对立一致的市场管理所,海内一份市场管理所与公债市场管理所,格罗特市场管理所风险,保证人基金净增值的目的,策士的使坚固,担保第一,周到的处理或谨慎的,积极进取,激化净增值的运转谋略。草稿了技术的根本处理或谨慎的和内地的把持系统。,基金在最初的就进入了康健运作的轨道。。这个策士在为基金做预备。、在发行快速地流动中,人们做了充满的预备和明细的的阐明。,在此基础上,人们有第一根本的有木架的,为开展的近和
判别,乃,从1998年3月27日正式运转,乘机诱惹市场管理所,为基金完整的预备,推进良好的经济效果。
2。基金策士星期最初的了基金的装饰运作。,眼前基金运作常态。基金运作的具体情绪反应,这将是因为互插规则的。,经过基金年度谈话、基金中期谈话、基金暂时公报、基金净资产公报、预告基金结成公报等交流预告形成。
(二)基金托管人的谈话
本托办理人——工商堆积,因签字的《金泰包装装饰基金盟约》受权托管金泰基金的整个资产,基金装饰主件的复杂的核算与呼唤共管。

七、财务情状
(一)基金6的1亿家完毕发行基金和发起人题词。,000百万资产单位商议20亿元,已于3月27日整个划至本基金的托管人–奇纳工商堆积“金泰基金专户”。经钟舟会计学师事务所将一军〔钟舟(98)第065号〕,整个验资到位。。
(二)基金办理人将禀承基金的规则,以规则办法预告基金财务情状。
(三)财务情状列举如下:
1。资产困境抵消
到1998年4月3日底
资产 2,036,359,元
置信 1,591,841,元
一份装饰 410,318,元
公债装饰
另第一资产 34,199,元
流行:资产估值 11,985,元
另第一应收账户款 22,213,元
困境 1,432,元
周旋办理费 961,元
周旋饲养员费  96,元
周旋待遇费 374,元
霉臭人兴趣 2,034,927,元
资产净值  2,034,927,元
托收基金 20亿元
基金一份 1070万元
净进项 12,241,元
未推进资金获得 11,985,元
各基金净资产额 75元
注:1)另第一应收账户信誉包孕堆积应收账户信誉(换得利钱)、结算保证人金与应收账户信誉结算,分离为11,263,元、250,000元和10元,700,000元。
2)一份装饰是因为本钱的。。
3)前述的预告的基金财务数据不复核。
2。要紧财务事项
(1)互联网网络发行费谅解总分派费、成为同等员费的发给、上市提议、初级律师费和会计学费等入基金一份,计10,700,000元。
总分派费 20,000,000元
谅解:在线配电费 6,850,000元
成为同等员费的发给 1,600,000元
上市提议 700,000元
初级律师费 50,000元
会计学费 100,000元
入基金一份 10,700,000元
(2)净进项次要是包装待遇与堆积的区分。,谅解互插费后的边缘。
(3)未推进资金进项是指基金资产的估定的价格或价值办法。:上市包装受日市场管理所解决的情绪反应,现在时的缺乏待遇,粗略估计前番待遇详尽地整天的解决。
未上市公债和存款按根本原则计算。,估值客体是基金持一些一份。、公债与置信本息。
三。资产净值的计算办法:
(1)净资产=托收基金+基金一份+进项+未推进资金获得,流行:
托收基金 2000000000元
基金一份 10700000元
进项 12241元
未推进资金进项11985元
(2)基金一份为总分派费谅解在线配电费、成为同等员费的发给、上市提议、初级律师费、会计学费,总共10700000元
(3)支出次要来自某处包装待遇支出和堆积利钱。
(4)未推进资金进项是指基金资产的使丧失。
估值办法:上市包装受日市场管理所解决的情绪反应,现在时的缺乏待遇,粗略估计前番待遇详尽地整天的解决。
未上市公债和存款按根本原则计算。,估值客体是基金持一些一份。、公债与置信本息。
八、主修科目事项预告
1。基金发起人题词及霉臭基金单位份情绪反应为:
发起人姓名 题词的份(一万) 基金份整个含义比率
国泰包装股份有限公司 3,300 1.65%
奇纳电力寄托装饰股份有限公司 900 0.45%
上海爱建寄托装饰公司 900 0.45%
浙江国际寄托装饰公司 900 0.45%
商议 6,000 3%
土地基金和约,基金发起人题词的基金单位,自基金不漏水之日起岁内不得让,岁后,在基金原稿截止时间内,基金发起人持一些基金份不得较低的其整个含义。。
2。该基金于1998年4月7日在上海包装待遇所上市。。
九、备查用纸覆盖
1。证监会使和谐一致金泰包装装饰基金安排的用纸覆盖
2。金泰包装装饰基金和约
三。法度反对的话书
4。基金发起人营业执照
5。基金策士资历复核、营业执照和公司条例
6。基金托管人事情资历和营业执照
7。基金强行征召阐明书
国泰基金办理股份有限公司
1998年4月6日

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